コンプライアンス（こんぷらいあんす）
証券会社の役職員が、営業活動を行うにあたって、ルールが制定された趣旨や背景、その細かな内容に至るまでを十分に熟知した上で、適法かつ適切に営業活動をすることです。
営業活動は次のような法令・規則に基づいています。
市民生活全般を規律する基本的な法律
■民法
■商法
■刑法
■商法
■刑法
経済活動を規律する特別な法律
■消費者契約法
■金融商品販売法
■独占禁止法
■著作権法
■金融商品販売法
■独占禁止法
■著作権法
証券取引および、証券会社に関する特別な法律
■証券取引法
1. 証券取引法に基づいて制定された細則
- 政令
- 内閣府令
2. 金融庁の監督権限に基づく指導の基準
- 事務ガイドライン
3. 証券取引法、および、政令等を受けて制定された自主規制機関の規則
